Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisansları (SPF)

Bu sertifikalar ne işe yarar?

• Yatırım Kuruluşları(Aracı Kurum ve Banka)
• Kolektif Yatırım Kuruluşları
• Halka Açık Şirketler
• Gayrimenkul Değerleme Şirketleri
• Kredi Derecelendirme Şirketleri
• Kurumsal Yönetim Derecelendirme Şirketleri’nde

çeşitli pozisyonlarda çalışabilmek için sermaye piyasası lisanslarından ilgili olanlara sahip olmak gerekmektedir.

Lisanslama sınavları ne zaman yapılır?

Kağıt ortamında yapılan SPL sınavları yılda iki defa yapılmaktadır ve ilgili lisansa ait bütün konuları içermektedir.

Elektronik ortamda(SPL kurumunun Şişli/İstanbul’daki binasında) yapılan sınavlar ise ilgili lisansa ait alt konu bazında hemen hemen her gün yapılmaktadır.

Örneğin SPF Düzey 3 Lisansı almak amacıyla kağıt ortamında yapılan sınava giren bir aday sınavda 12 konunun hepsini birden çözerken elektronik ortamda yapılan sınava giren bir aday ise sadece bir konu üzerinden sınava girmektedir.

Lisanslama sınavı her ilde yapılır mı?

Kağıt ortamında yapılan lisanslama sınavı 12 ilde(Ankara, Adana, Antalya, Bursa, Diyarbakır, Erzurum, Gaziantep, İstanbul, İzmir, Kayseri, Konya ve Samsun) yapılmaktadır.

Elektronik ortamda yapılan sınav ise SPL’nin Şişli/İstanbul’daki binasında yapılmaktadır.

Lisanslama sınavı ücreti ne kadardır? (2020 Yılı)

Kağıt ortamında yapılan sınavın ücreti 285 TL’dir. (Üniversite 3. ve 4. Sınıfta okuyanlar için bu ücret 165 TL’dir.)

Elektronik ortamda yapılan sınavın ücreti her bir konu için 95 TL’dir. (Örneğin; 4 konu için sınava girerseniz 380 TL ödemeniz gerekir.)

Ayrıca lisanslama sınavında gerekli başarıyı elde edip lisans almayı hak ettiyseniz adınıza lisansınız çıkarılması için 165 TL (Almaya hak kazandığınız her bir lisans için) ödeme yapmanız gerekmektedir.

Sınavlarda geçerli not kaçtır?

Lisanslama sınavlarından başarılı sayılmak için

a-) Sınav konularının her birinden 100 üzerinden 50 alınması ve
b-) Tüm sınav konularından alınan notların aritmetik ortalamasının en az 60 olması gerekir.

Sınavın geçerlilik süresi açısından herhangi bir kısıtlama yoktur. Yani alınan puanlar süresiz olarak geçerlidir. Aşağıda bir örnek üzerinden anlatılacaktır;
SPF Düzey 1 Lisansı için 4 konudan başarılı olmanız gerekmektedir. Diyelim ki kağıt ortamında düzenlenen sınava girdiniz ve SPF Düzey 1 için aşağıdaki notları aldınız.

Konu İsmi Puan
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları 60
Sermaye Piyasası Araçları 1 50
Yatırım Kuruluşları 20
Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri 70

Sınavda her konudan 50 üzeri almanız gerekmektedir. Yatırım Kuruluşları konusundan 50’nin altında aldığınız için başarısız sayılırsınız ve tekrardan sınava girmeniz gerekir. Kağıt ortamında düzenlenen bir sonraki sınava başvurup girdiğinizi ve aşağıdaki sonuçları aldığınızı düşünelim.

Konu İsmi Puan
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları 20
Sermaye Piyasası Araçları 1 60
Yatırım Kuruluşları 70
Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri 70

İkinci sınava girdiğinizde Yatırım Kuruluşları konusunda 50’nin üzerinde bir not aldınız. İkinci sınavdan Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları konusunda 20 almanıza rağmen daha önce girdiğiniz sınavlarda aynı konuda aldığınız en yüksek not yani 60 notu geçerli sayılacaktır. Böylece SPF Düzey 1 için hesaplamaya baz alınan notlarınız aşağıdaki gibi olacaktır.

Konu İsmi Puan
Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları 60
Sermaye Piyasası Araçları 1 60
Yatırım Kuruluşları 70
Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri 70

Ayrı ayrı bütün konulardan 50 üzeri aldığınız ve ortalamanızın da 60’ın üzerinde olmasından dolayı SPF Düzey 1 lisansını almaya hak kazanmış olursunuz.

(Bu örnekte önemli bir husus şudur ki birinci sınavda sadece 1 konudan başarısız olursanız tekrardan 285 TL ücret ile kağıt ortamındaki sınava başvurmak yerine 95 TL ücret ile sadece Yatırım Kuruluşları konusuna internet ortamında düzenlenen sınava girmek daha ekonomik bir karar olacaktır.)

Daha önce de belirtildiği gibi kağıt ortamında yapılan sınav yılda iki defa yapılır iken elektronik ortamda yapılan sınav ise konu bazında yaklaşık olarak her gün yapılmaktadır.

Lisans çeşitleri nelerdir?

1. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Lisansı
2. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı
3. Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı
4. Türev Araçlar Lisansı
5. Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı
6. Kredi Derecelendirme Lisansı
7. Konut Değerleme Lisansı
8. Gayrimenkul Değerleme Lisansı

Başarılı olunması gereken konular nelerdir?

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Dizey 1 Lisansı Sınav Konuları

1. Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Sermaye Piyasası Araçları 1
3. Yatırım Kuruluşları
4. Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı Sınav Konuları

1. Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Sermaye Piyasası Araçları 1
3. Sermaye Piyasası Araçları 2
4. Yatırım Kuruluşları
5. Finansal Piyasalar
6. Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri
7. Finansal Yönetim ve Mali Analiz
8. Ticaret Hukuku
9. Muhasebe ve Finansal Raporlama

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı Sınav Konuları

Türev Araçları Lisansı Sınav Konuları

1. Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Sermaye Piyasası Araçları 1
3. Sermaye Piyasası Araçları 2
4. Yatırım Kuruluşları
5. Finansal Piyasalar
6. Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
7. Türev Araçlar, Piyasalar ve Risk Yönetimi
8. Kurumlarda ve Sermaye Piyasasında Vergilendirme

Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı Sınav Konuları

1. Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
3. Ticaret Hukuku
4. Muhasebe ve Finansal Raporlama
5. Kurumsal Yönetim

Kredi Derecelendirme Lisans Sınav Konuları

1. Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Temel Finans Matematiği ve Değerleme Yöntemleri
3. Ticaret Hukuku
4. Muhasebe ve Finansal Raporlama
5. Kredi Derecelendirmesi

Konut Değerleme Lisansı Sınav Konuları

1. Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Gayrimenkul Değerleme Esasları

Gayrimenkul Değerleme Lisansı Sınav Konuları

1. Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları
2. Gayrimenkul Değerleme Esasları
3. İnşaat ve Gayrimenkul Muhasebesi
4. Gayrimenkul Mevzuatı

Sınavlara hazırlanma kaynakları nelerdir?

SPL kuruluşu internet ortamında ücretsiz olarak her bir konu için uzmanlar tarafından hazırlanmış çalışma notları sunmaktadır.

Link: https://www.spl.com.tr/icerik/sinav-calisma-notlari

Yine SPL kuruluşunun internet sitesinde geçmiş yıllara ait çıkmış sorular da adaylara yardımcı olmak amacıyla eklenmiştir.

Link: https://www.spl.com.tr/icerik/gecmis-donem-lisanslama-sinavlari

Sermaye Piyasası Lisanslama A.Ş.

Sermaye Piyasası Lisansları hakkında detaylı bilgi için: https://www.spl.com.tr/